หลักเกณฑ์การฝาก ถอน โอน หลักทรัพย์ และเอกสารที่เกี่ยวข้อง
ตามที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยได้ออกประกาศ ที่ กส. 1/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโอน หลักทรัพย์ การถอนและออกใบหลักทรัพย์ และการฝากหลักทรัพย์ โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันการทุจริต หรือการนำ ทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ รวมทั้งป้องกันการใช้ประโยชน์จากการโอนหลักทรัพย์ การถอนหลักทรัพย์ และการ ฝากหลักทรัพย์เพื่อเป็นนอมินีในการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น
บริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) ขอสรุปแนวทางที่ต้องปฏิบัติ โดยมีรายละเอียด ดังนี้
ภายในบริษัทฯ หรือกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น ให้บริษัทฯ ดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าได้เฉพาะกรณีที่กำหนดตามประกาศฯ เช่น การรับโอน หรือโอน ในชื่อของตนเอง หรือ คู่สมรสหรือบุตรโดยชอบด้วยกฎหมาย หรือตามคำสั่งศาล หรือเพื่อการทำธุรกรรมตามที่ได้รับความเห็นชอบโดยสำนักงานฯหรือตลาดหลักทรัพย์ฯเท่านั้น พร้อมแนบสำเนาเอกสารเพื่อประกอบการดำเนินการ ได้แก่ ทะเบียนสมรส ทะเบียนบ้าน ที่ระบุความสัมพันธ์ของบุตร เอกสารรับรองบุตรบุญธรรม หรือคำสั่งศาลล่าสุด เป็นต้น
ลูกค้าต้องส่งมอบใบหลักทรัพย์ที่เป็นชื่อของลูกค้าเท่านั้น หรือตามรายชื่อผู้รับโอนทอดสุดท้ายที่ต้องเป็นชื่อของลูกค้าเท่านั้นพร้อมแนบสำเนาบัตรประชาชนของผู้โอนและผู้รับโอน กรณีที่มีการลงนามสลักหลังการโอนให้กับผู้รับโอน ชื่อของผู้รับโอนทอดสุดท้ายจะต้องเป็นชื่อของลูกค้าเท่านั้น
กรณีผู้โอนและหรือผู้รับโอนไม่ได้เป็นลูกค้าของบริษัทฯ ให้แสดงบัตรประชาชนตัวจริงพร้อมแนบ สำเนา
การรับโอนหลักทรัพย์จากบัญชีบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ (บัญชี 600) หรือโอนเข้าบัญชีของผู้ออกหลักทรัพย์ ชื่อผู้โอนหรือผู้รับโอนต้องเป็นชื่อของลูกค้าเจ้าของบัญชีเท่านั้น โดยแนบสำเนาบัตรประชาชน
ลูกค้าถอนได้กรณีที่เป็นชื่อของลูกค้าเท่านั้นไม่สามารถดำเนินการขอออกใบหลักทรัพย์ ในชื่อบุคคลอื่นได้ยกเว้นตามคำสั่งศาลเท่านั้น และลูกค้าต้องแนบสำเนาบัตรประชาชนหรือเอกสารที่เกี่ยวข้องให้เป็นไปตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลกำหนด
| รายละเอียดขั้นตอนและเอกสาร | ดาวน์โหลด |
|---|---|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนชื่อและ/หรือนามสกุล
|
|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนลายมือชื่อ
|
|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนที่อยู่ ทะเบียนบ้าน/ไปรษณีย์ หรือ ที่ติดต่อในการซื้อขาย/ปิดสมุดทะเบียน
|
|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนเงื่อนไขการรับ/จ่ายเงินกับบริษัทฯ
|
|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนแปลงการมอบอำนาจ (เพิ่ม/เปลี่ยน)
|
|
|
ขั้นตอนการเปลี่ยนแปลงการมอบอำนาจ (ยกเลิก)
|
|
|
ขั้นตอนการทำ E-Dividend (บริการระบบ TSD)
|
Link |